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巨额罚单警示市场参与者要守规矩

扫描到手机各地楼市来源：证券日报发布日期：2018-05-15 09:58 字号：T|T

摘要：受罚对象为北八道集团有限公司、林庆丰、林玉婷和李俊苗等共计四名责任人。从处罚情况来看，四名责任人共计被罚没款约56.7亿元。

日前，证监会公布了3份行政处罚决定书和一份市场禁入书。受罚对象为北八道集团有限公司、林庆丰、林玉婷和李俊苗等共计四名责任人。从处罚情况来看，四名责任人共计被罚没款约56.7亿元。

这是证监会有史以来开出的最高罚单。2017年证监会开出的罚没款总额为75.66亿元，北八道的这一罚单金额相当于去年罚没款总额的75%。这意味着今年证监会开出的罚没款总额很可能超过去年。

同时，时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷被采取终身证券市场禁入措施；时任北八道（咸阳）物流有限公司、信泰融资租赁（上海）有限公司法定代表人李俊苗被采取10年证券市场禁入措施。

这起案件，本报今年3月15日有过详细报道。

2017年2月份至5月份期间，北八道及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股，涉嫌操纵市场。而在最繁忙的时候，有100多台电脑、10多个操盘手同时操作。

北八道的赚钱手法是：在前期疯狂买入次新股，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进。北八道利用完被操纵股票后转手便抛售，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶狠。

笔者认为，对北八道操纵市场行为的查处，以及开出巨额罚单，可谓是大快人心。这一方面显示出监管层对违法违规行为打击绝不手软的决心；另一方面，再次给广大市场参与者提了个醒，就是一定要依法行事，绝不要触碰法律的底线，否则等待你的将会是法律的严惩。

事实上，不管是对于何种违法违规行为，证监会的态度都是非常明确的。比如，最近，“黑嘴”廖英强被处罚后，不仅不反思自己的行为，还扬言“不缺少缴纳罚款的财产”“打了1亿多广告，算是家喻户晓了”。

对此，证监会引用包括十多家主流媒体、多名知名专家学者，以及广大投资者对廖英强的严厉谴责，并表态称，敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为，最终都必将得到应有惩罚，付出沉重代价。

值得关注的是，同一天，证监会宣布，近期，稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件，集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息，充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。

笔者认为，不管是开展专项执法行动，还是在日常监管中对各类违法违规行为的打击，或者说是对违法违规者开出巨额罚单，其目的都是非常明确的，就是促进资本市场健康稳定发展，打造一个投资者合法权益得到充分保护的公开、公平、公正的资本市场。

同时，这也再次给那些试图违规者或者是心存侥幸者提了个醒：一定要守规矩，要对法律法规怀有敬畏之心，不要为了眼前的利益铤而走险。市场中，固然会有各种诱惑，但更要意识到，还会有严厉的监管和惩罚举措。

责任编辑：张瑶瑶关键字：巨额罚单市场参与者守规矩

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